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欧洲杯永赢昌益债券型证券投资基金更新

2020-12-27 03:24

  永赢昌益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018年11月6日获中

  国证券监督管理委员会证监许可[2018]1811号文准予注册募集。本基金的《基金

  合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了公开披露。本基金的

  原招募说明书与本招募说明书内容不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人

  保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

  但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出

  者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般

  来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金,

  金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。本基金投资于证券市场,基金

  净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资本基金可能遇到的风险包括:证

  券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,

  基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约引发的信用风险,基金投资对象与

  债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或

  剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要

  求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信

  用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资

  产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流

  投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%(运作过程

  中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外)。基金管理人使用固有资金、

  公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额超过基金总份额50%

  基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金

  合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特

  征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

  身的风险承受能力相适应,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并通过基金管理

  但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高

  低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

  则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

  本招募说明书所载投资组合报告为2019年第一季度报告,有关财务数据和净

  值表现截止日为2019年3月31日(本招募说明书财务资料未经审计),本次招募

  说明书仅对本基金基金经理相关信息进行了更新,更新截止日为2020年5月21日。

  重要提示..........................................................................................................................................1

  第一部分绪言..............................................................................................................................4

  第二部分释义..............................................................................................................................5

  第三部分基金管理人.................................................................................................................10

  第四部分基金托管人.................................................................................................................19

  第五部分相关服务机构.............................................................................................................23

  第六部分基金的募集.................................................................................................................25

  第七部分基金合同的生效.........................................................................................................26

  第八部分基金份额的申购和赎回.............................................................................................27

  第九部分基金的投资.................................................................................................................39

  第十部分基金的业绩.................................................................................................................48

  第十一部分基金的财产.............................................................................................................49

  第十二部分基金资产的估值.....................................................................................................50

  第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................55

  第十四部分基金的费用与税收.................................................................................................57

  第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................60

  第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................61

  第十七部分风险提示.................................................................................................................68

  第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................72

  第十九部分基金合同的内容摘要.............................................................................................74

  第二十部分基金托管协议的内容摘要...................................................................................103

  第二十一部分对基金份额持有人的服务...............................................................................120

  第二十二部分其他应披露事项...............................................................................................122

  第二十三部分招募说明书的存放和查阅方式.......................................................................123

  第二十四部分备查文件...........................................................................................................124

  《永赢昌益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本

  招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

  《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投

  资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信

  息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资

  基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关

  规定以及《永赢昌益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编

  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

  为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

  有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,

  要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议修订,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委

  员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港

  口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  39、《业务规则》:指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》,

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

  规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

  购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  55、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,在赎回时

  根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

  56、C类基金份额:指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,在赎回

  时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损

  件。包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过

  错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、

  永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2013]1280号文件批准,

  于2013年11月7日成立的合资基金管理公司,初始注册资本为人民币1.5亿元,

  经工商变更登记,公司于2014年8月21日公告注册资本增加至人民币2亿元。

  2018年1月25日,公司完成增资,注册资本由人民币2亿元增加至人民币9亿

  宁波银行股份有限公司出资人民币643,410,000元,占公司注册资本的

  利安资金管理公司(LionGlobalInvestorsLimited)出资人民币256,590,000

  有限公司金融市场部产品开发副经理、经理、金融市场部总经理助理、总经理。

  理、副总经理、金融市场部兼资产管理部副总经理(主持工作)。现任宁波银行

  高级副经理、业务发展部高级副经理;宁波银行余姚支行行长助理(零售公司)、

  余姚支行副行长(零售公司)、余姚支行副行长(个人银行);宁波银行个人银行

  部总经理助理;宁波银行北京分行副行长。现任宁波银行个人银行部副总经理(主

  货币市场主管;华侨银行有限公司资产负债管理部总经理。现任华侨银行有限公

  风险分析师;巴克莱资本操作风险管理部经理;新加坡华侨银行集团风险部业务

  经理;新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理;新加坡华侨银行集团资金

  部副总裁;新加坡华侨银行集团风险部资产负债管理总经理。现任职于华侨永亨

  限公司金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理;永赢金融租赁有限公司监

  锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人律师、华北高速股份有限公司独立董

  海基础工程公司、海南中洲会计师事务所、上海审计师事务所(上海沪港审计师

  事务所)、上海长江会计师事务所。现任立信会计师事务所(特殊普通合伙)(上

  海立信长江会计师事务所有限公司、立信会计师事务所有限公司)部门经理、合

  宁波银行总行零售公司部(小企业部)副总经理;宁波银行上海分行行长;宁波

  银行总行个人公司部、信用卡部、风险管理部总经理。现任宁波银行总行风险管

  份有限公司总行金融市场部同业部销售岗、非银同业部高级经理助理、高级副经

  计师事务所;金元比联基金管理有限公司稽核专员;申万菱信基金管理有限公司

  务所;源泰律师事务所律师;申万菱信基金管理有限公司高级监察经理;永赢基

  金管理有限公司监察稽核总监。现任永赢基金管理有限公司督察长,兼永赢资产

  行总行资金局交易中心交易员;德意志银行(中国)有限公司环球市场部交易员;

  澳新银行(中国)有限公司全球金融市场部交易总监;德意志银行(中国)有限

  公司环球市场部交易主管;永赢基金管理有限公司总经理助理。现担任永赢基金

  德基金管理有限公司研究员、基金经理;九泰基金管理有限公司投资总监;永赢

  场部交易员,现任永赢基金管理有限公司固定收益投资部基金经理。2019年11

  月27日至今,担任永赢惠益债券型证券投资基金的基金经理、2019年11月27

  日至今,担任永赢盈益债券型证券投资基金的基金经理、2019年11月27日至

  今,担任永赢通益债券型证券投资基金的基金经理、2019年11月27日至今,

  担任永赢昌益债券型证券投资基金的基金经理、2019年11月27日至今,担任

  永赢中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金的基金经理、2019年11月27

  日至今,担任永赢卓利债券型证券投资基金的基金经理、2019年11月27日至

  今,担任永赢众利债券型证券投资基金的基金经理、2020年2月7日至今,担

  徐翔先生,于2019年2月27日至2020年5月21日期间担任本基金基金经

  史浩翔先生,于2019年1月4日至2019年6月25日期间担任本基金基金

  牟琼屿女士,于2018年11月29日至2019年12月19日期间担任本基金基

  总经理徐翔先生、副总经理李永兴先生、固定收益投资副总监乔嘉麒先生担任执

  行委员。督察长、风险管理部负责人、合规部负责人、交易部负责人、各基金经

  议并检查投资决策委员会决议的执行情况。议案通过需经2/3以上委员同意,主

  关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金

  国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下

  理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

  关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的

  火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系

  由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、

  查与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专业委员会,其中审计及风险管理委

  员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风

  进行分析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关

  业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。

  在业务管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的

  记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责

  行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的

  委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理在投资决策委员会确定

  的范围内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对

  券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提

  网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理

  反洗钱和反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负

  责人员。除建立健全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱内部控制制度》

  交流渠道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及

  时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员

  内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

  中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中

  国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北

  京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党

  委委员、欧洲杯,副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商

  局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、

  工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有

  限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

  司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任

  公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长

  等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份

  有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会

  长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

  总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银

  行大连市分行党委委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银

  行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书

  记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二届人大代表。曾兼

  任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股份有限公司董事,中

  国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经

  理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司

  党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济

  行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼

  任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现

  截至2019年3月31日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个

  金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共138只证券投资基金,托管基

  金资产规模3324.34亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企

  业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资

  严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份

  会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和

  内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系

  统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部

  建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的

  法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》

  等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投

  资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等

  十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行

  投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清

  算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监

  合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投

  资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计

  算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付

  时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核

  对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

  基金募集申请于2018年11月6日经中国证监会证监许可[2018]1811号文准

  予募集注册。本基金自2018年11月19日开始募集,至2019年11月26日募集

  本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元,募集期为2018

  年11月19日至2018年11月26日。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  验资,本次募集的净认购金额为200,012,328.18元,折合200,012,328.18份。募

  集资金在募集期间产生的利息为2.28元,折合2.28份,已分别计入各基金份额

  29日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

  连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

  决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传

  真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销

  售机构的相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  本基金自2018年12月4日起在相关销售机构开始办理日常申购、赎回业务。

  或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

  转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类

  基金的最高限额,但应最迟在新的限额实施日前依照《信息披露办法》的有关规

  处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  时,申购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时

  间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金

  的赎回申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时,赎回成立;登记机构确认赎

  回时,赎回生效。基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包

  括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故

  障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影

  响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发

  生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)及时到

  售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  人民币10,000元(含申购费),追加申购的单笔最低金额为1,000元(含申购费);

  通过基金管理人网上交易系统或基金管理人指定的其他销售机构申购,单笔最低

  限额为人民币10元(含申购费),追加申购的单笔最低金额为10元(含申购费)。

  各销售机构对上述最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务

  规定为准,但通常不得低于上述下限。基金管理人可根据有关法律法规的规定和

  份(如该账户在该销售机构托管的基金余额不足100份,则必须一次性赎回基金

  全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足100份时,

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资人申购C类基金份额不

  收取申购费用。投资者如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。A类基金份

  额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越

  费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有

  基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据市场情况制定基金促销计

  划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资人定期

  或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行

  动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法

  0.80%,假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元,则可得到的A类基金份额申

  例三:假定三笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000份,但持有时间长

  短不同,其中基金份额净值为假设数,那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎

  净赎回金额(f=d-e)10,835.0010,989.0011,000.00

  次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金

  结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  金份额占本基金总份额的比例达到或者超过50%,或者通过一致行动人等方式变

  相使单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或超过50%的情形

  资人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的,或

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理人决

  定暂停投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂

  停申购公告。发生上述第7项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该

  投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

  如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝,被拒绝部分的申购款项将退还给投资

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回

  申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账

  户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现

  上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回

  时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金

  份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分,将自动进

  行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动

  延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理

  的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

  取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回

  为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申

  请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净

  值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申

  请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不

  人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

  或通过销售机构告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额的基

  定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数,并应于重新开放日,在指定

  媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个估值日的各类基金份

  基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织的情形。办理非交易过户必须

  提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金

  额,每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

  被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配

  过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请,并由登记机构

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的

  纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、资

  产支持证券、债券回购、协议存款、定期存款及其他银行存款、同业存单、货币

  市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中

  个交易日日终保持现金(不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到

  期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,以备支付基金份额持有

  金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、

  券种的流动性以及信用水平,综合运用类属配置策略、久期策略、收益率曲线策

  种,增持相对低估并能给组合带来相对较高回报的类属,减持相对高估并给组合

  来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期

  收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收

  合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合收益率曲

  线变化的预测,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的

  率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响,相应地采用以下两种投资策

  次分析标的债券市场容量、结构、流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲

  对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信

  并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利

  率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在息差空间,从而确定是否

  进行正回购。进行息差策略操作时,基金管理人将严格控制回购比例以及信用风

  证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的

  构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值

  的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证

  含结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序

  后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大

  除上述第(2)、(9)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。但法律法规、中国证监会

  合基金合同的有关约定,在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循

  基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

  机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,

  并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三

  分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

  理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

  涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、

  交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),

  能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标

  值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数

  的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,本基金选

  较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调

  整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协

  商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并在更新的招募

  策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提

  场的判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案

  结合本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进

  并授权指定专员进行日常跟踪,出具风险分析报告。同时,风险管理部对本基金

  述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基

  金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2019年4月

  16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

  119020119国开017,200,000720,000,000.0024.80

  218041218农发125,000,000501,500,000.0017.27

  317041117农发113,600,000366,120,000.0012.61

  419040219农发022,000,000199,740,000.006.88

  519040119农发012,000,000198,820,000.006.85

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2018年11月29日至2018年12月31日0.25%0.01%0.73%0.06%-0.48%-0.05%

  2019年1月1日至2019年3月31日0.63%0.03%0.47%0.05%0.16%-0.02%

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2018年11月29日至2018年12月31日0.15%0.02%0.73%0.06%-0.58%-0.04%

  2019年1月1日至2019年3月31日0.15%0.03%0.47%0.05%-0.32%-0.02%

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进

  行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

  债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的

  基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得

  应品种当日的估值净价估值。银行间市场发行未上市,且第三方估值机构未提供

  确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5

  或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)当估值错误偏差达到或超过该类基金份额净值的0.25%时,基金管理

  人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当估值错误偏差达到或超过该类基

  公司发送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

  理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管

  理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结

  管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

  收益分配,具体分配方案以公告为准,若基金合同生效不满3个月可不进行收益

  下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时

  息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日

  (即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。在收益分配方案

  公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  率为0.20%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率

  与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中

  一次性划付给基金管理人,由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公

  上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规

  费、基金销售服务费等相关费率,并履行相应的法律程序。调低基金销售服务费

  会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基

  大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站

  (以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文

  持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生

  重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指

  定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

  明的基金概要信息。基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,

  基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及

  基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管

  理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

  将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人

  的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资

  者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持

  有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将

  行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,

  对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份

  额的基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料

  概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

  能。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济增长具有周期性特征。对经济增长和

  经济周期的预期变化,以及宏观经济运行的实际状况将对证券市场的资产价值产

  投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金持有的债

  与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,

  基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的

  回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险

  指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基

  金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收

  益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的

  风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大

  的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大,即基金组合的风险将会

  加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也

  拒绝履行还本付息义务,或由于债券发行人或债券本身信用等级降低导致债券价

  的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支

  规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发

  行上市的债券、资产支持证券、存款和货币市场工具等),同时本基金基于分散

  投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下

  巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金

  份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基

  情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金

  合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎

  回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具作为

  辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、

  审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序

  并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎

  回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及

  影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水

  平。因此,本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素

  作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系

  错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来

  1、本基金为债券型基金,对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,

  因此,本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险。本基金管理人将发挥

  专业研究优势,加强对市场和债券类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控

  赎回的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在

  融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与

  股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对

  基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证

  券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与

  对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等,

  能导致基金资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管

  销售,但是,基金资产并不是其他销售机构的存款或负债,也没有经其他销售机

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

  和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基

  清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告各类基金份额的基

  法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

  且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

  托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益

  效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

  合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基

  金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当

  基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基

  基金投资者自依据基金合同取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合

  同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同

  基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

  代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人或基金托管人收到提议当日的基金份额计算,下同)

  的范围内调整本基金的基金份额类别设置、调整申购费率、调低赎回费率、销售

  服务费,或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方

  证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,调整

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金

  要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应

  当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份

  额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)

  的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金

  托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议

  的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面

  召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计

  代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提

  前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

  一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

  个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  集的基金份额持有人大会,到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

  形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  一)。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见,基金份额持有人

  所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公

  告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项

  重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分

  之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出

  人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见

  符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

  话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开,会

  议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网

  络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知

  面方式授权他人代为出席基金份额持有人大会并行使表决权,授权方式可以采用

  决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

  公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方

  交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表

  面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛

  盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下

  进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派

  用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、

  人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管

  表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或

  监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致

  并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人

  收益分配,具体分配方案以公告为准,若基金合同生效不满3个月可不进行收益

  下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时

  息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日

  (即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。在收益分配方案

  公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再

  基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内

  从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期

  基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内

  率为0.20%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率

  人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产

  中一次性划付给基金管理。